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风险控制
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1、风控理念

风险控制先于业务开展而开展,涵盖业务的所有环节;

分工明确、相互制约的组织体系是风险控制的前提;

完善的制度是风险控制的基础,严格执行制度是风险控制的保障;

不断健全风险控制体系,运用先进的技术手段,实现动态、实时监控。 

2、风控措施

事前控制:由投资部进行市场观察和研究分析,形成投资报告报投资决策小组审批。投资决策小组确定风险控制要求,风控合规部负责合规审查。

事中控制:由投资部设置监控指标,负责持续监测、随时预警,并定期完成风险分析报风控合规部。风控合规部对投资交易进行风险监督检查,并将发现的风险上报投资决策小组。投资决策小组对潜在投资风险进行分析和预判,风控目标进行调整、并对重大突发风险事件作出相应决策。

事后控制:由投资部完成投资回顾与评估分析,风控合规部进行风控合规总结,并履行相关的报告和信息披露义务。